监管者不作为现象演化博弈

作者:文|林欣[湖北经济学院大数据学院湖北武汉 430000]

　摘要本文探究不作为现象在监管者内部的风气影响和决策演化。由于管理部门理性有限，在抉择是否实施监管时受各种各样因素的羁绊和干扰，符合演化博弈的长期性与动态性。本文基于三大原因进行演化博弈的建模，根据演化博弈理论分析了管理者之间监管决策的演化过程。

监管部门对于国家和社会的发展有着至关重要的作用，由于缺乏有效的制约与监督，监管部门时常出现不作为现象。此现象从表面上看是由于监管者惰性造成，其实其中潜藏着复杂的心理及利益原因。监管者不作为现象原因可分为以下三类：

监管心理矛盾

现代的监管者打破以往命令服从的原则希望在监管中体现尊重，使执法更加顺利，想找出能兼顾公益与私益，平衡不同社会群体与阶层。

效益风险

监管过后的治理存在着效益风险，监管者倾向于选择短期利益，放宽条件。

受贿行为

受贿直接导致了管理者不作为，诱使管理者愿意放弃自己的职责，这样的习气会相互传染，形成潜规则。

本文这三个角度进行博弈条件的抽象并引入惩罚机制，进行演化博弈分析。

模型基本假设

将以上因素抽象引入演化博弈模型，假设如下：

·博弈中有两个有限理性的博弈方：｛管理者A,管理者B｝分管性质完全相同的两个区域，管理者A的行动集合为S1 ={监管,不监管};管理者B同理

·若实施监管，完成工作的得益为D；若不进行监管，则会损失S，但是两个区域有交互的负面影响，因此，若有一个区域未实施监管，则另一区域损失jS

·由矛盾心理因素，监管可能造成被监管者的抵触情绪，系统的稳定性减弱，产生损失x

·由于效益风险因素，监管后无法达到改善效果损失X ·假设一方的受贿则会导致行为败露，不监管方会受到惩罚F

模型分析

若推广管理者为管理者群体。群体A中选择管理的管理者的比例为x；管理者群体B中选择管理里策略的管理者比例为y。以下利用复制动态方程模拟此有限理性重复博弈过程：

在惩罚约束机制下，管理方A选择管理和不管理策略的期望收益为：

管理者A的平均期望收益为：

则管理者A选择管理策略的复制动态方程为：

同理可得管理者B的复制动态方程F(y)。

分别令F(x)=0，F(y)=0，则在平面上，管理策略博弈有五个局部均衡点，包括4个顶点和鞍点D。其中

五个均衡点中，O（0,0），B（1,1）是演化稳定策略，分别对应管理者A和B的（不管理，不管理）与（管理，管理）两种策略。

群体的演化过程和稳定状态受系统初始状态与鞍点D相对位置影响。当初始状态落在ADCO区域时，演化博弈系统向O（0,0）收敛，最终不管理策略将成为唯一的演化稳定策略;当初始状态落在ABCD区域时，演化博弈系统向B（1,1）收敛，最终管理将是的演化稳定策略。博弈的长期均衡结果可能是完全管理，也可能是完全不管理，其具体演化路径和稳定状态取决于区域ABCD的S_ABCD面积和区域ADCO的面积S_ABCO的大小,若S_ABCD=S_ABCO，系统将以更大的概率沿着DB路径向完全管理的方向演化;反之同理;若S_ABCD≠S_ABCO，完全管理的概率等于完全不管理的概率，系统的演化方向则不明确。而区域ADCO的面积为：