【证监会:将加强公司债的信披监管】
证监会新闻发言人邓舸13日表示,证监会将加强对公司债的信披监管,以监管促规范,提高公司债信披质量,保护债券持有人的合法权益。
【证监会:强化对审计评估机构的监管执法力度】
证监会新闻发言人邓舸13日表示,证监会将强化对审计评估机构的监管执法力度,通过日常检查等常态化安排,有效发现审计评估机构的未勤勉尽责线索,对于明显不存在执业要求和违法,发现一起处罚一起,坚决追究相关主体责任。
【证监会:审计评估机构存在五类违法违规行为】
证监会新闻发言人邓舸13日表示,从近几年来看,少数审计评估机构在执业过程中不能勤勉尽责,一是独立性缺失;二是执行准则不到位;三是执业怀疑不足;四是执业判断不合理。助长了上市公司虚假披露的势头,此次立案的案件,就是在日常检查和监管中发现的,涉及五类违法违规行为,一是审计评估程序存在重大缺陷,交易合同等重要证据收集不充分;二是重要假设不合理、公式设置不正确;三是对上市公司存在的财务造假等异常现象未保持合理怀疑;四是审计评估过程中迎合委托人需要,执业程序走过场;五是审计评估项目复核流于形式。
【证监会:立案稽查6家审计和评估机构】
证监会新闻发言人邓舸13日表示,证监会决定对大华会计师事务所、瑞华会计师事务所、北京兴华会计师事务所、银信评估资产有限公司、元正评估资产有限公司、中和评估资产有限公司正式启动立案调查的行政执法程序,这是证监会首次集中专门对审计评估机构采取稽查执法行动。
【证监会:对四宗案件作出行政处罚】
证监会新闻发言人邓舸13日表示,证监会对四宗案件作出行政处罚。包括了一宗信息披露违法案,一宗信息披露违法及在限制期限内违法买卖股票案;一宗证券从业人员违法买卖股票案,一宗短线交易案。
宗和