【证监会对2宗案件作出行政处罚包括1宗内幕交易案】
证监会新闻发言人邓舸15日表示，证监会近期对2宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法案、1总内部交易案，涉及到易联众、粤宏远A等上市公司。
1宗信息披露违法案中，上海精熙投资发展中心(简称精熙投资)、夏宁、王征、王顺兴、朱婧(夏宁、王征、王顺兴均为精熙投资合伙人，朱婧为王征配偶)为一致行动人，于2013年8月8日至11月28日期间通过控制的17个账户买入“易联众”，有11个交易日合计持有“易联众”占公司已发行股份比例超过5%，夏宁等5个主体均未按规定予以公告。精熙投资、夏宁、王征、王顺兴、朱婧未按规定履行信息披露义务，违反了《证券法》第86条第1款规定，依据《证券法》第193条第2款规定，我会决定责令精熙投资、夏宁、王征、王顺兴、朱婧改正，给予警告，并分别处以30万元罚款；对精熙投资直接负责的主管人员夏宁、王征、王顺兴分别处以10万元罚款。
1宗内幕交易案中，李正雪作为广东东莞宏远工业区股份有限公司(简称粤宏远)重组的中间介绍人直接参与了重组谈判事宜，知悉内幕信息，在内幕信息敏感期内，李正雪使用4个账户交易“粤宏远A”。王强彬与知悉粤宏远重组信息的王某东关系密切，在内幕信息敏感期内陆续买入“粤宏远A”约100万股。上述行为违反了《证券法》第73条及第76条第1款规定，构成内幕交易，依据《证券法》第202条规定，证监会决定对李正雪处以顶格罚款60万元；对王强彬处以40万元罚款。
上述行为违反了证券法律法规，扰乱了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对信息披露违法违规、内幕交易等各类违法违规行为保持高压态势，实施有针对性的打击，保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的市场秩序。
【证监会：证券期货经营机构检查发现五大问题】
邓舸通报了近期对证券期货经营机构年度专项检查情况。邓舸称，按照既定检查计划，2015年12月，证监会对25家证券期货经营机构进行了专项检查。
检查中发现，部分证券期货经营机构存在如下问题：一是公司内部基金投研，异常交易监控落实不到位；二是对部分客户未严格执行适当性管理；三是开展业务有误导性陈述；四是基金销售业务人员未取得基金销售资格；五是部分资管机构存在问题。
【证监会：审计评估机构存在内部管理薄弱等问题】
邓舸表示，证监会通报2015年证券期货审计评估机构检查处理情况。2015年证监会对7家审计机构、3家评估机构进行了全面检查，对9家审计机构、4家评估机构进行了专项检查，累积抽查123个执业项目，此外，各证监局对29家审计机构、23家评估机构的162个执业项目开展了项目检查，检查发现，内部治理和项目执业质量总体上有所改善，但仍然存在一些问题。
邓舸指出，审计机构主要存在内部管理薄弱、部分执业项目的质量控制复核工作流于形式，存在风险评估和后续程序不匹配等情况；评估机构存在部分评估关键评估参数的选取缺乏合理依据，关键评估假设或参数与现实情况明显不符等情况。
【证监会：对14家审计评估机构采取行政监管措施】
证监会新闻发言人邓舸15日表示，为了加强对审计评级机构监管，2015年证监会统一组织对7家审计机构3家评估机构进行了全面检查，另对部分机构进行抽查。检查发现，审计评估机构在内部治理等方面有所改善，但仍然存在一些问题。
其中，审计机构主要问题包括：部分公司内部管理薄弱，质量控制部门人员力量薄弱，部分会计师未遵循独立性要求，存在风险评估与后续程序不匹配，审计证据不足等。评估机构问题主要包括：部分项目参数选取缺乏依据，评估过程存在逻辑错误，评估方法选取不恰当等。
邓舸透露，根据检查情况，证监会对大华会计师事务所等采取了出具警示函、责令改正、监管谈话等行政监管措施，对相关注册会计师等也采取了相应的行政监管措施。
（宗和）